期货营业部负责人条件（期货营业部负责人任职资格）
- 作者: 佚名
- 2024年03月01日 02:45:31
很多朋友对于期货营业部负责人条件和期货营业部负责人任职资格不太懂，今天就由小编来为大家分享，希望可以帮助到大家，下面一起来看看吧！
1期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
1、第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
2、第二章 任职条件第六条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
3、【答案】：A 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。
2申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料?()
六）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；（七）营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（八）中国证监会规定的其他材料。
中邮证券营业部负责人（即营业部经理）的任职资格条件有证券从业资格、丰富的证券行业经验、管理经验。证券从业资格：通常需要持有有效的中国证券从业资格证书。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
一）申请表；（二）原任职公司的离任审计报告；（三）中国证监会要求的其他材料。
营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人 员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
3期货公司营业部负责人内部选拔的选聘要求
申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职资格条件．业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二十条，营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。D项，第二十三条，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。故本题答案为ABCD。
需要。根据查询证券相关资料得知，证券营业部负责人需要有基金从业资格。任职要求：应具备大学本科及以上学历。具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、金融等工作经历。应具有证券从业资格。
一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
其他材料。我办在正式受理任职资格申请材料后，对经审核基本符合任职条件的申请人，进入任职前的笔试测试或/和谈话考核程序。
4下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的说法中,正确的是...
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二二十三条。A项，第六条，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
【答案】：A，B，C ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第5款的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
【答案】：C 本题考查对于独立董事任职资格的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定，在期货公司任职的人员及其近亲属不得担任期货公司浊立董事。
【答案】：B、C 《期货公司董事、监事和高级管理人英任职资格管理办法》第二十三条规定．推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事氏、监事会主席或者经理层人员。
期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
【答案】：A、D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条的规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
5申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括...
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请期货公司财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
答案】：D 《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。
拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料：申请书；关于变更法定代表人的决议文件；拟任法定代表人任职资格证明；中国证监会规定的其他材料。
6券商营业部期货业务设立要求
1、⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
2、期货公司的设立必须是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定而设立，它是经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
3、选择期货公司一定要选择一家正规的期货公司，目前正规的期货公司有149家，只要在正规的期货公司，无论在哪家开户都是绝对安全的。
4、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监管机构规定的其他条件。
关于期货营业部负责人条件的内容到此结束，希望对大家有所帮助。
